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2020年,深交所上市公司監管打算這么干

2020年01月02日 10:28:47 來源: 上海證券報

  近日,深交所在上市公司監管交流會上透露,存貸雙高、股票質押、異常交易、不合理的大額資產減值、退市風險等突出問題和重點風險領域,以及大股東資金占用、違規擔保,上市公司蹭熱點、炒概念等行為,將是2020年深交所上市公司監管的重點關注內容。與此同時,推動“保姆式”監管向科技監管轉變、進一步健全公司監管規則體系也將是深交所2020年的重點工作。

  全面完善監管規則體系

  據了解,作為深市改革和試點注冊制的配套工作,深交所正在對一線監管的基礎制度、規則體系進行全面完善,這一工作在2020年將進一步推進。

  2019年,深交所對80件規則進行了梳理整合,廢止規則57件,對外發布員工持股計劃等兩項信息披露指引,修訂18件存量行業指引并制定發布4件行業指引,逐步形成以“上市規則+規范運作指引”為核心,以信息披露指引和行業指引為主干,以業務辦理指南為補充的三層次、簡明化上市公司監管規則體系。

  “如何更好地體現以信息披露為核心,把決定權交給市場,讓市場發揮作用,將是規則體系建設過程中主要考慮的因素?!鄙罱凰嚓P負責人表示。

  繼續加強科技監管

  2020年,“科技監管”將成為深交所提升一線監管效能的重要工具。

  深交所早就上線了自主開發的“企業畫像”系統,依托深交所積累的海量大數據,對企業進行標簽式畫像分析,繪制關系圖表并實現智能審查監管,探尋識別隱蔽關聯交易、異常財務指標,輔助監管員發現關聯交易非關聯化、虛構交易等違法違規線索。

  2019年4月,企業畫像二期系統年報智能審查功能上線,實現年報文本自動審查并智能生成年報分析報告。據統計,企業畫像系統對深市公司2018年年報合計提示了超過14000條異常關注點,大幅提升了審核效率和質量。

  據介紹,2020年,深交所將繼續加強科技監管,持續完善企業畫像項目,不斷提高信息披露監管科技化、智能化水平,強化線索發現能力和信息分析能力,切實提升一線監管效能。

  “大數據、云計算、人工智能等新技術的蓬勃發展,為持續推進分類監管、提升監管效能提供了堅實的技術基礎?!鄙罱凰嚓P負責人稱。

  對違法違規保持高壓態勢

  2020年,深交所將繼續對各種惡性行為及違法違規保持高壓態勢。

  據深交所披露,2019年,深交所發出包括定期報告審核問詢函、異常交易關注函在內的日常監管問詢關注函件3100份,發出提請會計師事務所等中介機構關注函件190份,移交線索超90條,涵蓋上市公司財務會計、規范運作、公司治理等多個方面。

  2020年,深交所仍將對上市公司蹭熱點、炒概念行為保持高度敏感性,嚴厲打擊內幕交易,合理運用監管工具箱,迅速反應、及時問詢、強化監管,形成信息披露監管、交易監控與現場檢查的監管閉環。

  此外,針對可能存在的存貸雙高、股票質押、異常交易、不合理的大額資產減值、退市風險等突出問題和重點風險領域,深交所將繼續發問,充分發揮監管問詢的警示糾偏功能。 同時,以年報事后審查為抓手,一旦發現業績造假、利益輸送、利潤操縱等違法違規行為,深交所將依法依規對相關責任主體進行紀律處分或采取相應監管措施。

  2019年,深交所作出公開譴責處分37單、通報批評處分73單,涉及上市公司110家、責任人員664人,同時對11人公開認定為不適當人選。此外,發出監管函482份,主要違規行為包括資金占用、違規擔保、違反承諾、重大信息未披露等事項。

  據透露,2020年,對于上市公司大股東及實際控制人資金占用、違規擔保等惡性行為,深交所將做到及時發現、嚴肅處理、堅決打擊,嚴防該類違規行為發生。同時,密切關注大股東或上市公司資金鏈情況,防范流動性危機。

  提升服務實體經濟能力

  “對亂象頻出的‘壞孩子’要打,對信息披露質量較高、持續規范運作的‘好孩子’也應該給予更多支持服務?!鄙罱凰嚓P負責人在介紹下一步工作時,特別提到“提升資本市場服務藍籌企業的能力”。

  2019年,深交所優化完善差異化審核模式,在定期報告審核等日常監管工作中,對優質公司適當實施豁免審核;深入推進分類監管評價、信息披露考核結果的監管應用,在并購重組“分道制”、再融資持續監管意見反饋等方面,積極支持上市公司借助資本市場實施直接融資、實現跨越式發展;持續深化分行業監管,探索構建分行業上市公司“朋友圈”,共建上市公司群體間的良性互動機制,發揮細分行業龍頭的聚集、示范、帶動效應,共同營造資本市場良好生態體系。

  2019年,127家深市公司完成再融資,涉及金額1359.32億元。拓斯達公開增發募集資金6.5億元,投資機器人及自動化智能裝備項目,成為5年來全市場首家公開增發方案。此外,深交所新增上市公司78家,募集資金645.89億元,較2018年增長近26%。

  2020年,對于優質上市公司借助資本市場發展,深交所將繼續探索給予更多支持服務。(劉昌源 記者 時娜)

【糾錯】 [責任編輯: 李童 ]
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